公司各相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)、全體審核員：
目前國內(nèi)新冠肺炎疫情多點(diǎn)散發(fā)，個(gè)別地區(qū)出現(xiàn)較大規(guī)模疫情，各地的疫情防控形勢較為嚴(yán)格，且在一定時(shí)間內(nèi)后疫情時(shí)代相關(guān)的防控措施也將延續(xù)，遠(yuǎn)程審核方式會(huì)在一定時(shí)間內(nèi)持續(xù)作為我們一種應(yīng)對突發(fā)狀況的審核方式。因此，為滿足認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)防控需要，結(jié)合已實(shí)施遠(yuǎn)程審核項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，對今后的遠(yuǎn)程審核工作進(jìn)行系統(tǒng)的管理，公司補(bǔ)充完善了相關(guān)要求，具體通知如下：
一、審核安排原則
因疫情等不可抗力的影響實(shí)施遠(yuǎn)程審核，應(yīng)按照以下優(yōu)先次序選擇遠(yuǎn)程審核方式，并按照相應(yīng)要求控制認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)：
1、方式一：現(xiàn)場+遠(yuǎn)程審核
1）采取現(xiàn)場加遠(yuǎn)程的方式，一次完成審核任務(wù)。
2）此類方式后續(xù)不需要安排現(xiàn)場驗(yàn)證工作。
2、方式二：先遠(yuǎn)程，后現(xiàn)場的分次審核
1）采取第一次遠(yuǎn)程審核（ICT1）+ 第二次現(xiàn)場審核（ICT2）的方式，分兩次審核完成一個(gè)認(rèn)證項(xiàng)目的審核任務(wù)。
2）審核人日分配：一般情況下， ICT1比例為70%、ICT2比例為30%；可根據(jù)項(xiàng)目特殊情況調(diào)整兩次審核的人日分配比率，但I(xiàn)CT1比例最大不超過90%、ICT2比例最少不低于10%。
3）第一次遠(yuǎn)程審核（ICT1）結(jié)束前，應(yīng)與企業(yè)進(jìn)行必要的溝通，確認(rèn)當(dāng)次審核發(fā)現(xiàn)；第二次現(xiàn)場審核（ICT2）的安排，除末次會(huì)議時(shí)間外，至少還應(yīng)包括對主要生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場進(jìn)行查看的時(shí)間。
4）此類方式后續(xù)不需要安排現(xiàn)場驗(yàn)證工作。
3、方式三：全部遠(yuǎn)程
1）采取全部遠(yuǎn)程方式，一次完成審核任務(wù)。
2）使用限定：因疫情等不可抗力影響造成的企業(yè)不具備現(xiàn)場審核條件，如：企業(yè)所在地區(qū)為中高風(fēng)險(xiǎn)，因招投標(biāo)著急使用證書；企業(yè)所在地區(qū)為中高風(fēng)險(xiǎn)，延期后將要暫停等。企業(yè)需提交遠(yuǎn)程審核的申請，經(jīng)公司評審具備全部遠(yuǎn)程條件后，可策劃遠(yuǎn)程審核。
3）后續(xù)措施：自2022年3月9日起，遠(yuǎn)程初審、再認(rèn)證項(xiàng)目應(yīng)在認(rèn)證決定后6個(gè)月內(nèi)實(shí)施一次現(xiàn)場驗(yàn)證；遠(yuǎn)程監(jiān)督項(xiàng)目應(yīng)在審核結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)實(shí)施一次現(xiàn)場驗(yàn)證；不能按期完成現(xiàn)場驗(yàn)證時(shí)，認(rèn)證證書進(jìn)行暫停處理。
二、全部遠(yuǎn)程項(xiàng)目后續(xù)現(xiàn)場驗(yàn)證的策劃要求
1、審核人日：按照現(xiàn)場監(jiān)督時(shí)間的10%-30%策劃，最低不少于1人日。
2、審核安排：審核方案崗識別企業(yè)認(rèn)證范圍涉及的主要專業(yè)，策劃具備主要專業(yè)審核能力的審核組對總部/主要多場所進(jìn)行現(xiàn)場審核，期間要考慮路途時(shí)間，審核調(diào)度宜安排上一次審核組成員。
3、客戶告知：調(diào)度崗需按本文的規(guī)定在審核通知書中告知企業(yè)有關(guān)現(xiàn)場驗(yàn)證的要求。
三、現(xiàn)場驗(yàn)證項(xiàng)目的審核要求及認(rèn)證決定
1、現(xiàn)場驗(yàn)證的主要審核內(nèi)容及審核記錄要求，詳見附件1：遠(yuǎn)程審核后續(xù)補(bǔ)充現(xiàn)場驗(yàn)證的主要審核要求。
2、審核組應(yīng)在審核報(bào)告中說明：此次為全部遠(yuǎn)程審核，依據(jù)認(rèn)監(jiān)委及認(rèn)可要求，企業(yè)應(yīng)在規(guī)定的6個(gè)月內(nèi)實(shí)施一次現(xiàn)場驗(yàn)證。
3、無變更的現(xiàn)場驗(yàn)證項(xiàng)目不進(jìn)行認(rèn)證決定，核實(shí)附件1中案卷完整性，可直接在系統(tǒng) “項(xiàng)目執(zhí)行”、“審核員已上傳的文件” 中評定通過，不上傳審核報(bào)告至客戶系統(tǒng)；發(fā)生變更的項(xiàng)目，按變更要求進(jìn)行認(rèn)證決定。
四、現(xiàn)場驗(yàn)證項(xiàng)目的變更處理要求
1、企業(yè)名稱、注冊地址發(fā)生變更或認(rèn)證范圍縮小等，可通過書面變更材料，完成證書信息變更，不影響現(xiàn)場驗(yàn)證的實(shí)施。
2、如提前獲取企業(yè)辦公地址、生產(chǎn)地址、認(rèn)證范圍發(fā)生變更，只實(shí)施遠(yuǎn)程審核后續(xù)現(xiàn)場驗(yàn)證無法滿足變更要求的情況，按正常變更流程執(zhí)行；如現(xiàn)場驗(yàn)證才發(fā)現(xiàn)其變更，按照現(xiàn)場變更要求進(jìn)行處理，必要時(shí)采取補(bǔ)充審核等措施滿足變更要求。
五、流程要求
1、外聯(lián)部跟企業(yè)溝通全部遠(yuǎn)程審核時(shí)，應(yīng)提前告知后期需實(shí)施一次現(xiàn)場驗(yàn)證，必要時(shí)，企業(yè)需承擔(dān)其差旅費(fèi)用等。
2、審核部月初從系統(tǒng)導(dǎo)出上一個(gè)月實(shí)施全部遠(yuǎn)程審核清單傳遞至外聯(lián)部。
3、外聯(lián)部在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)與企業(yè)溝通進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證事宜，包括是否發(fā)生變更、按需提供多場所清單、確定審核時(shí)間、差旅費(fèi)用等，并及時(shí)在信息系統(tǒng)中“客戶聯(lián)系”增加 “遠(yuǎn)程后現(xiàn)場驗(yàn)證”的條目。
4、綜合部協(xié)助系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對現(xiàn)場驗(yàn)證項(xiàng)目的安排提醒，以防漏排。
5、審核部按下單時(shí)間及時(shí)策劃、實(shí)施現(xiàn)場驗(yàn)證及后續(xù)工作。
6、除本文件規(guī)定之外，應(yīng)按公司遠(yuǎn)程審核相關(guān)文件要求實(shí)施；如有沖突，以本文件為準(zhǔn)。
7、審核部和外聯(lián)部應(yīng)按本文件要求修改相關(guān)文件和記錄，并要求各崗位按要求實(shí)施。
請各相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)按本文件要求落實(shí)遠(yuǎn)程審核工作，確保遠(yuǎn)程審核的順利實(shí)施。
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技術(shù)部
2022年3月28日
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