公司全體人員：
中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)評(píng)審組于2021年10月11日至10月14日對(duì)我公司進(jìn)行了年度例行辦公室評(píng)審，本次評(píng)審共開(kāi)具了4項(xiàng)不符合項(xiàng)，并在評(píng)審過(guò)程中對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與公司陪同人員及相關(guān)崗位進(jìn)行了充分的交流。
為了系統(tǒng)地分析不符合及其它問(wèn)題的原因并采取有效的糾正措施，完善公司的流程管理，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，公司于10月15日上午組織召開(kāi)了年度認(rèn)可評(píng)審不符合和問(wèn)題項(xiàng)研討及整改要求會(huì)議。公司管理層、各部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員參加了會(huì)議，經(jīng)研討，形成以下會(huì)議要求：
不符合報(bào)告
公司相關(guān)人員按照不符合的整改思路，于10月26日前完成4個(gè)不符合項(xiàng)的原因分析、糾正及糾正措施及相應(yīng)的證明材料，提交技術(shù)部匯總，技術(shù)部審查滿足要求后提交CNAS。
第一項(xiàng)不符合1/1-EC（總1/4）
（1）不符合事實(shí)：
抽查天津城建隧道股份有限公司EC再認(rèn)證檔案, 認(rèn)證范圍：隧道工程施工，評(píng)審發(fā)現(xiàn)：審核檔案中，天津地鐵4號(hào)線南段工程土建施工第7合同段現(xiàn)場(chǎng)審核顯示，該工程的附屬B出入口基坑降水及土方開(kāi)挖施工方案，第一次論證專家對(duì)方案提出補(bǔ)充基坑周邊管線布置圖，**圍護(hù)結(jié)構(gòu)SMW工法樁與區(qū)間隧道關(guān)系等13條修改意見(jiàn)，但缺少該施工方案修改后審查的審核證據(jù)。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
（3）整改思路
①審核組應(yīng)核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程針對(duì)該問(wèn)題的實(shí)際審核情況，是否存在有效性問(wèn)題。若無(wú)有效性問(wèn)題，應(yīng)詳細(xì)解釋“已完善，2020.18.04”描述的具體含義，是否已經(jīng)涵蓋了對(duì)修訂后的施工方案審查會(huì)審并符合要求，并應(yīng)提供企業(yè)施工方案修改后的會(huì)審材料作為證據(jù)；
②變更過(guò)程屬于關(guān)鍵控制點(diǎn)，審核部應(yīng)要求審核組針對(duì)各類變更控制進(jìn)行明確、充分的記錄；
③審核部應(yīng)繼續(xù)關(guān)注審核組審核記錄的充分性，階段性驗(yàn)證“針對(duì)審核記錄大培訓(xùn)”實(shí)施效果，必要時(shí)采取“研討”、“正反案例展示”等進(jìn)一步控制措施；
④認(rèn)證評(píng)定應(yīng)對(duì)同類變更的控制審核證據(jù)及審核記錄進(jìn)行關(guān)注，采取對(duì)審核組加強(qiáng)記錄問(wèn)題考核等控制措施。
第二項(xiàng)不符合1/1-EMS（總2/4）
（1）不符合事實(shí)：
抽查大慶油田昆侖涂料有限公司 監(jiān)督+擴(kuò)大審核檔案，認(rèn)證范圍為“水性涂料(防火涂料除外) 的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)；醇酸樹(shù)脂漆、防腐漆、聚醚、聚乙烯膠帶、改性聚乙烯樹(shù)脂的生產(chǎn)。證書附件信息：涂料分廠，水性涂料（防火涂料除外）的生產(chǎn)”，發(fā)現(xiàn)：
現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表中顯示“防腐廠生產(chǎn)過(guò)程基本無(wú)廢氣產(chǎn)生，原料有少量揮發(fā)，用通風(fēng)設(shè)施，經(jīng)活性炭吸收后排放”，缺少?gòu)U氣吸附用活性炭的更換頻次相關(guān)文件的制定和更換記錄的審核證據(jù)。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
（3）整改思路
①審核組應(yīng)核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程針對(duì)該問(wèn)題的實(shí)際審核情況，是否充分識(shí)別到了廢氣、廢棄活性炭的環(huán)境因素，并對(duì)其采取了有效的控制措施，評(píng)價(jià)審核的有效性。如審核有效，審核組應(yīng)提交企業(yè)使用活性炭要求的文件、更換活性碳記錄作為審核證據(jù)；
②審核部應(yīng)要求審核組對(duì)具體重要環(huán)境因素，應(yīng)評(píng)價(jià)控制措施的有效性，并充分記錄，可采取進(jìn)一步的控制措施，參考第一項(xiàng)不符合。
第三項(xiàng)不符合1/1-OHSMS（總3/4）
（1）不符合事實(shí)：
查寧夏華御化工有限公司QMS/EMS/OHSMS初次檔案：
獲證范圍：鄰硝基氯苯、對(duì)氨基苯甲醚、次氯酸鈉、工業(yè)用氫氧化鈉、鹽酸、氯苯、對(duì)硝基氯苯、工業(yè)用液氯、間硝基氯苯、二苯醚、聯(lián)苯醚合成導(dǎo)熱油、氯化鉀的生產(chǎn)。審核記錄中未見(jiàn)企業(yè)注冊(cè)安全工程師配置情況、建筑設(shè)施消防驗(yàn)收情況的審核證據(jù)。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
（3）整改思路
①審核部查審核組未記錄的原因，審核組是否審核到了注冊(cè)安全工程師配置情況、建筑設(shè)施消防驗(yàn)收情況，審核是否有效。如審核有效，審核組應(yīng)提交企業(yè)注冊(cè)安全工程師配置情況、建筑設(shè)施消防驗(yàn)收情況作為審核證據(jù)；
②審核部應(yīng)要求審核組不能遺漏關(guān)鍵點(diǎn)的審核，如企業(yè)注冊(cè)安全工程師配置情況、建筑設(shè)施消防驗(yàn)收情況等，可采取進(jìn)一步的控制措施，參考第一項(xiàng)不符合。
第四項(xiàng)不符合1/1-EnMS（總4/4）
（1）不符合事實(shí)：
查陜西延長(zhǎng)石油天然氣股份有限公司E北京聯(lián)合普肯工程技術(shù)股份有限公司：《認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審記錄表》中需評(píng)審內(nèi)容包括“是否屬行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)；是否提交了淘汰設(shè)備情況并符合要求”,沒(méi)有評(píng)審結(jié)果，空項(xiàng)。
查山東�；煞萦邢薰炯儔A廠EnMS再認(rèn)證審核檔案，《認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審記錄表》中經(jīng)核算確定EnMS復(fù)雜程度為“中”，但該記錄表專業(yè)確認(rèn)“過(guò)程的管理、技術(shù)復(fù)雜程度:高”，存在不一致。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：外聯(lián)部
（3）整改思路
①外聯(lián)部對(duì)以上兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行原因分析，并采取糾正措施；
②針對(duì)問(wèn)題1，外聯(lián)部核實(shí)查陜西延長(zhǎng)石油天然氣股份有限公司是否屬行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，企業(yè)淘汰設(shè)備情況是否符合要求，如果符合公司受理要求，應(yīng)說(shuō)明不影響審核的有效性；
③針對(duì)問(wèn)題2，外聯(lián)部對(duì)山東海化股份有限公司重新核算確定EnMS復(fù)雜程度，評(píng)價(jià)復(fù)雜程度的不一致是否對(duì)審核造成影響，如未造成影響，應(yīng)說(shuō)明具體情況。外聯(lián)部和綜合部協(xié)同考慮系統(tǒng)能否實(shí)現(xiàn)評(píng)審表兩處復(fù)雜程度的一致性。
認(rèn)可評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的其他問(wèn)題
相關(guān)責(zé)任部門和崗位人員應(yīng)進(jìn)行原因分析，至少應(yīng)按照下述整改思路進(jìn)行糾正/糾正措施，并于11月20日前將整改措施（含證據(jù)）或計(jì)劃提交技術(shù)部。
1、第一類問(wèn)題：申請(qǐng)和策劃應(yīng)關(guān)注的問(wèn)題
（1）問(wèn)題如下（共涉及4個(gè)案卷）：
①查寧夏華御化工有限公司OHSMS初審案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：
查合同評(píng)審、方案策劃未描述倒班情況，實(shí)際企業(yè)有倒班，審核組現(xiàn)場(chǎng)對(duì)夜班進(jìn)行了審核，且一階段報(bào)告描述倒班情況，方案未在二階段策劃備注倒班情況；
②查陜西延長(zhǎng)石油天然氣股份有限公司En初審案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：
查二階段審核記錄和報(bào)告，審核現(xiàn)場(chǎng)多場(chǎng)所抽樣發(fā)生變化，由志丹LNG站變?yōu)檠哟↙NG站，未見(jiàn)方案策劃表中記錄抽樣變化的合理性；
③查江蘇怡寧能源實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 EC9000初審案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：
一階段發(fā)現(xiàn)臨時(shí)項(xiàng)目停工，并更換了新項(xiàng)目，但是未提供一階段項(xiàng)目清單；
④查陜西延長(zhǎng)石油天然氣股份有限公司En初審案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：
公司策劃抽樣方案理由為能源種類和用能設(shè)備，未對(duì)能源消耗因素進(jìn)行考慮。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部/外聯(lián)部
（3）整改思路
①外聯(lián)部/審核部對(duì)以上兩個(gè)問(wèn)題的原因進(jìn)行分析，考慮相應(yīng)的糾正措施進(jìn)行整改；
②審核部應(yīng)梳理：a.審核現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生變化的信息反饋流程；b.明確哪些信息應(yīng)反饋公司，哪些信息可以不反饋公司；c.現(xiàn)場(chǎng)變更信息在方案策劃表的體現(xiàn)等；
③外聯(lián)部應(yīng)考慮申請(qǐng)?jiān)u審信息的齊全性、準(zhǔn)確性，為方案策劃及審核作充分輸入，不限于：合同評(píng)審人員應(yīng)特別關(guān)注在受理石油煉化、化工產(chǎn)品生產(chǎn)等項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)有意識(shí)的收集倒班信息；
④審核部發(fā)要求，明確現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生變更的處理流程及要求。
2、第二類問(wèn)題：審核組對(duì)關(guān)鍵過(guò)程、重要環(huán)境因素、不可接受風(fēng)險(xiǎn)、能源關(guān)鍵績(jī)效數(shù)據(jù)審核不充分
（1）問(wèn)題如下（共涉及7個(gè)案卷）：
①查寧夏華御化工有限公司OHSMS初審案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：
a.查2020年《職業(yè)病危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告書》發(fā)現(xiàn)兩項(xiàng)部分符合的結(jié)論：冷凍車間軸流風(fēng)機(jī)通風(fēng)次數(shù)小于6次/h；應(yīng)急藥箱尚未配置3%硼酸…….事故風(fēng)機(jī)未與報(bào)警裝置聯(lián)鎖。未見(jiàn)審核組對(duì)兩項(xiàng)問(wèn)題處置措施的記錄；
b.查動(dòng)力廠審核記錄，未見(jiàn)動(dòng)力廠接卸氨操作規(guī)程及實(shí)施的審核證據(jù)；
c.查關(guān)于配電房的審核記錄，未見(jiàn)工作票和操作票使用的審核證據(jù)；
②查新疆中巖恒泰爆破工程有限公司 OHSMS監(jiān)督+暫�；謴�(fù)案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：
a.企業(yè)審核期間安全生產(chǎn)許可證已過(guò)期，但審核員在審核報(bào)告中描述資質(zhì)有效，并推薦保持換證；
b.審核記錄描述查項(xiàng)目部負(fù)責(zé)倉(cāng)庫(kù)到現(xiàn)場(chǎng)的運(yùn)輸，記錄了出發(fā)前對(duì)車輛的檢查，未見(jiàn)對(duì)車輛車速控制，阻火器檢查等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行審核的證據(jù)；
③查松原市紫津泰石油技術(shù)服務(wù)有限公司OHSMS再認(rèn)證案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：
審核記錄未見(jiàn)正壓呼吸器的壓力值是否符合要求的審核證據(jù)；
④查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分遠(yuǎn)程再認(rèn)證案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：
企業(yè)申請(qǐng)的認(rèn)證范圍為：隧道工程施工，審核記錄“天津地鐵4 號(hào)線南段工程土建施工第7 合同段”中描述“塔吊及龍門吊24項(xiàng)”，實(shí)際上企業(yè)沒(méi)有塔吊等起重設(shè)備，審核組的記錄模板上未刪干凈其他企業(yè)的信息，造成了CNAS評(píng)審組提出審核組未描述起重設(shè)備安裝驗(yàn)收的問(wèn)題；
⑤查中國(guó)石油化工股份有限公司勝利油田分公司油氣井下作業(yè)中En監(jiān)督案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：
此為QEn結(jié)合的項(xiàng)目，對(duì)En能源消耗、耗能設(shè)備等關(guān)鍵數(shù)據(jù)的記錄不足；
⑥查大慶油田昆侖涂料有限公司EMS監(jiān)督擴(kuò)范圍案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：
a.審核組未在審核現(xiàn)場(chǎng)獲取排污許可證；
b.該企業(yè)認(rèn)證范圍：水性涂料（防火涂料除外）的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)；醇酸樹(shù)脂漆、防腐漆、聚醚、聚乙烯膠帶、改性聚乙烯樹(shù)脂的生產(chǎn)。
企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生的廢氣包括苯、苯系物、異氰酸酯類等污染物，但審核組收集的企業(yè)2020.9.13廢氣檢測(cè)報(bào)告中缺少以上污染物和臭氣濃度的排放結(jié)果，且在審核合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)，審核組據(jù)此給出“資料基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求”的審核發(fā)現(xiàn)。
⑦查江蘇怡寧能源實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 EC9000初審案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：
查在建項(xiàng)目審核記錄，關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程的審核不足；
⑧本文件中第一、二、三項(xiàng)不符合項(xiàng)描述所涉及企業(yè)的關(guān)鍵過(guò)程、重要環(huán)境因素、關(guān)鍵點(diǎn)未審核/審核不充分。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
（3）整改思路
①對(duì)于各領(lǐng)域的現(xiàn)場(chǎng)審核，審核員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注所有業(yè)務(wù)活動(dòng)的關(guān)鍵過(guò)程、重要環(huán)境因素、不可接受風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制情況，應(yīng)在審核記錄中明確記錄關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施及相關(guān)證據(jù)，如：�；愤\(yùn)輸，不應(yīng)僅僅審核出發(fā)前車輛情況，也應(yīng)關(guān)注運(yùn)輸過(guò)程中路況、車速、阻火器等重要危險(xiǎn)源。能源管理體系應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵績(jī)效數(shù)據(jù)的記錄；
②針對(duì)環(huán)境管理體系，要求認(rèn)證管理人員和審核組按下述要求實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)：
a.申請(qǐng)?jiān)u審人員應(yīng)按照技術(shù)部告知《關(guān)于關(guān)注環(huán)境影響評(píng)價(jià)及環(huán)保驗(yàn)收相關(guān)問(wèn)題的通知》（2020-13）、《關(guān)于EMS排污許可和環(huán)評(píng)相關(guān)問(wèn)題的告知》（2021-06），在申請(qǐng)?jiān)u審環(huán)節(jié)中收集環(huán)評(píng)批復(fù)、環(huán)評(píng)驗(yàn)收、環(huán)評(píng)報(bào)告、排污許可證等受理文件，確保齊全有效；
b.審核組應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)排污許可證、環(huán)評(píng)材料等資質(zhì)的有效性；
c.審核組現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)對(duì)照環(huán)評(píng)材料、排污許可證文件中有效內(nèi)容（如：生產(chǎn)規(guī)模、工藝流程、排污處理設(shè)施、主要污染排放源及防治措施、主要污染源執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及控制指標(biāo)要求、驗(yàn)收后續(xù)要求等）作為審核依據(jù)開(kāi)展重要環(huán)境因素及控制措施的現(xiàn)場(chǎng)審核，并在審核記錄中明確記錄相應(yīng)數(shù)據(jù)和證據(jù)，企業(yè)污染控制結(jié)果應(yīng)符合環(huán)評(píng)、排污許可等法規(guī)要求，如不滿足相關(guān)要求，應(yīng)記錄企業(yè)是否進(jìn)行了整改的措施和措施的有效性，否則應(yīng)開(kāi)具不符合項(xiàng)；
d.認(rèn)證評(píng)定應(yīng)按照技術(shù)部告知《關(guān)于關(guān)注環(huán)境影響評(píng)價(jià)及環(huán)保驗(yàn)收相關(guān)問(wèn)題的通知》（2020-13）、《關(guān)于EMS排污許可和環(huán)評(píng)相關(guān)問(wèn)題的告知》（2021-06）和本文件要求加強(qiáng)對(duì)審核案卷中關(guān)鍵過(guò)程、重要環(huán)境因素、不可接受風(fēng)險(xiǎn)、能源關(guān)鍵績(jī)效數(shù)據(jù)的評(píng)審，并采取考核等控制措施；
③針對(duì)EC9000管理體系，技術(shù)部/審核部組織EC9000的專業(yè)審核老師、行業(yè)專家進(jìn)行一次問(wèn)題研討，不限于以下問(wèn)題：
a.對(duì)關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程的審核，審核在建項(xiàng)目是全審還是可以部分審？
b.初審在建項(xiàng)目，在項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)看到的關(guān)鍵和特殊過(guò)程，是否應(yīng)該在總部補(bǔ)充審核等。
3、第三類問(wèn)題：外包審核應(yīng)關(guān)注問(wèn)題
（1）查江蘇怡寧能源實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 EC9000初審發(fā)現(xiàn)：審核組僅關(guān)注了外包方資質(zhì)、供方評(píng)價(jià)、外包合同等實(shí)施控制情況，未見(jiàn)對(duì)外包產(chǎn)品質(zhì)量控制審核內(nèi)容。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
（3）改進(jìn)措施：企業(yè)的外包情況越來(lái)越多，加強(qiáng)外包管理有助于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理及產(chǎn)品質(zhì)量，審核應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分包方的審核，審核部/技術(shù)部考慮組織審核員對(duì)外包產(chǎn)品質(zhì)量的審核相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研討，形成相應(yīng)的文件記錄。
4、第四類問(wèn)題：不符合整改驗(yàn)證關(guān)閉
（1）查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分遠(yuǎn)程再認(rèn)證案卷發(fā)現(xiàn)：審核組開(kāi)具的不合格報(bào)告2事實(shí)為“項(xiàng)目部提供2020年9月23日施工日志，日志中未記錄土方開(kāi)挖的技術(shù)要求、文明施工和環(huán)境影響要求的客觀證據(jù)”,而提供的整改材料施工日志中只有焊接的技術(shù)要求，沒(méi)有施工日志混凝土……等要求，整改內(nèi)容前后信息不一致，審核組驗(yàn)證糾正措施有效。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
（3）改進(jìn)措施
①針對(duì)審核組普遍存在的不符合項(xiàng)驗(yàn)證問(wèn)題，審核部考慮組織一個(gè)專項(xiàng)培訓(xùn)或研討，確定從人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)多個(gè)維度進(jìn)行不符合項(xiàng)原因分析，并進(jìn)行糾正/糾正措施的方法，強(qiáng)化不符合驗(yàn)證要求，提升審核員對(duì)不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證的能力。
②認(rèn)證評(píng)定針對(duì)不符合項(xiàng)驗(yàn)證問(wèn)題加強(qiáng)把關(guān)和考核力度，推動(dòng)審核組的執(zhí)行力。
5、第五類問(wèn)題：應(yīng)用ICT技術(shù)遠(yuǎn)程審核
（1）問(wèn)題如下（共涉及2個(gè)案卷）：
①查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分遠(yuǎn)程再認(rèn)證案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：
a.在《獲證組織實(shí)施遠(yuǎn)程審核確認(rèn)表》中，未見(jiàn)信息傳輸過(guò)程中的保密性情況；
b.遠(yuǎn)程審核僅識(shí)別了公共風(fēng)險(xiǎn)，未考慮具體企業(yè)的特有風(fēng)險(xiǎn)，以此來(lái)策劃遠(yuǎn)程審核；
c.考慮遠(yuǎn)程審核對(duì)審核時(shí)間影響，審核時(shí)間的充足性；
d.審核計(jì)劃未見(jiàn)使用ICT技術(shù)，未見(jiàn)在ICT應(yīng)用的具體范圍；
②查中國(guó)石油化工股份有限公司勝利油田分公司油氣井下作業(yè)中En監(jiān)督案卷發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：委任書中明確葉淳因天津疫情原因改為遠(yuǎn)程審核，但方案、審核計(jì)劃、審核記錄、審核報(bào)告等其他案卷均未體現(xiàn)出實(shí)施了遠(yuǎn)程審核。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部/綜合部
（3）整改思路
①外聯(lián)部和綜合部協(xié)同分析并實(shí)現(xiàn)信息傳輸過(guò)程中的保密性的實(shí)現(xiàn)；
②審核部針對(duì)以上遠(yuǎn)程的問(wèn)題，考慮系統(tǒng)的解決方式，包含從方案策劃、委任、審核計(jì)劃、審核記錄、審核報(bào)告針對(duì)ICT審核的信息傳遞進(jìn)行梳理明確，避免類似問(wèn)題再次發(fā)生；
③審核方案考慮遠(yuǎn)程審核時(shí)間是否作為增加因素，并在方案中進(jìn)行明確。
6、第六類問(wèn)題：轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目合規(guī)性
（1）查北京聯(lián)合普肯工程技術(shù)股份有限公司EMS初審案卷發(fā)現(xiàn)：企業(yè)屬于QES初審，但在審核計(jì)劃、審核報(bào)告等多個(gè)過(guò)程文件中出現(xiàn)Q再認(rèn)證轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)信息。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：外聯(lián)部
（3）整改思路
①外聯(lián)部自查此問(wèn)題的原因，采取糾正措施，以防再發(fā)生；
②外聯(lián)部梳理轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目流程管理，申請(qǐng)?jiān)u審人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)《申請(qǐng)受理程序》中轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)受理的要求，確保具備評(píng)審轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)項(xiàng)的受理能力。
7、第七類問(wèn)題：認(rèn)可范圍和標(biāo)識(shí)
（1）查勝利油田華濱化工有限責(zé)任公司EMS再認(rèn)證轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)（現(xiàn)場(chǎng)+遠(yuǎn)程）案卷發(fā)現(xiàn)：公司35大類部分認(rèn)可，企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證范圍含“工業(yè)清洗”（未認(rèn)可），E證書不帶標(biāo)，審核現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生范圍變更，清洗方式變更為“物理清洗”（已認(rèn)可），公司發(fā)放了未帶標(biāo)證書。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部（認(rèn)證評(píng)定）
（3）整改思路
①已對(duì)證書認(rèn)可狀態(tài)進(jìn)行了調(diào)整，外聯(lián)部應(yīng)針對(duì)上報(bào)信息進(jìn)行勘誤調(diào)整；
②評(píng)定應(yīng)充分關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)范圍變更可能引起證書帶標(biāo)情況的變更，采取相應(yīng)措施加強(qiáng)管理。
8、第八類問(wèn)題：人員能力評(píng)價(jià)問(wèn)題
（1）查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分遠(yuǎn)程再認(rèn)證案卷發(fā)現(xiàn)：
①認(rèn)證決定人員能力跨了多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域；
②支持評(píng)價(jià)人員專業(yè)代碼的專業(yè)工作經(jīng)歷時(shí)間太短。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：人力資源部
（3）整改思路
①人力資源部考慮依據(jù)SC15要求進(jìn)一步核查認(rèn)證決定人員能力方法是否適宜；
②人力資源部關(guān)注該領(lǐng)域所需的專業(yè)工作時(shí)間，必要時(shí)調(diào)整改進(jìn)。
9、其他問(wèn)題
（1）查北京聯(lián)合普肯工程技術(shù)股份有限公司EMS初審案卷發(fā)現(xiàn)：審核培訓(xùn)記錄中缺少實(shí)習(xí)審核員的名字；
（2）查江蘇怡寧能源實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 EC9000初審案卷發(fā)現(xiàn)：文審提出，外包過(guò)程企業(yè)識(shí)別有誤，手冊(cè)更改不徹底；
（3）查江蘇怡寧能源實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 EC9000初審案卷發(fā)現(xiàn)：技術(shù)交底僅寫了交底人身份，未寫接底人身份；
（4）查大慶石化工程有限公司 OHSMS監(jiān)督+遠(yuǎn)程案卷發(fā)現(xiàn)：總承包項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)僅關(guān)注施工安全，未見(jiàn)關(guān)注項(xiàng)目部管理人員安全的審核證據(jù)。
以上是2021年CNAS辦公室認(rèn)可評(píng)審開(kāi)具的不符合項(xiàng)及其他所有問(wèn)題，相關(guān)部門、管理崗位、審核員應(yīng)根據(jù)實(shí)際工作情況，認(rèn)真分析問(wèn)題原因，結(jié)合原因分析制定相應(yīng)的糾正及糾正措施。公司全體人員應(yīng)引以為戒，舉一反三，以防問(wèn)題再次發(fā)生。
北京三星九千認(rèn)證中心有限公司
技術(shù)部
2021年10月20日
