中心全體人員：
為降低中心認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化認(rèn)證過(guò)程控制的一致性，同時(shí)加強(qiáng)中心人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，中心技術(shù)部于5月9日在中心會(huì)議室組織開(kāi)展《認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項(xiàng)監(jiān)督及確認(rèn)審核典型案例及解析》研討會(huì)，對(duì)CNAS近年專項(xiàng)監(jiān)督、確認(rèn)審核的典型案例進(jìn)行研討，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題形成下述一致性結(jié)論，請(qǐng)中心全體人員按要求實(shí)施。
1.企業(yè)建立的管理體系與自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)一致性的問(wèn)題
針對(duì)獲證企業(yè)建立的管理體系文件描述與自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不一致，且認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核時(shí)也未發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，如企業(yè)體系文件中的組織結(jié)構(gòu)與實(shí)際不符、體系文件中描述所執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)實(shí)際采用的標(biāo)準(zhǔn)不一致、管理體系條款刪減與實(shí)際情況不符、體系文件描述的需要確認(rèn)過(guò)程和（或）外包過(guò)程與企業(yè)實(shí)際不一致及體系文件中描述的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程與企業(yè)實(shí)際不符等，全體人員應(yīng)引起重視，中心再次強(qiáng)調(diào)：
1)審核員在文審和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)關(guān)注企業(yè)文件與體系運(yùn)行的一致性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)開(kāi)具不符合或問(wèn)題項(xiàng)；
2)審核組現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)文件因流程審批等原因尚未完成文件修訂而造成的企業(yè)體系文件與企業(yè)實(shí)際不符時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)反饋至中心方案崗，方案策劃應(yīng)提示審核組下一次審核時(shí)重點(diǎn)關(guān)注；同時(shí)外聯(lián)部應(yīng)跟蹤企業(yè)文件修訂完成情況，在獲取最新文件后提交中心審核系統(tǒng)。
3)對(duì)于監(jiān)督審核項(xiàng)目，審核部方案策劃、認(rèn)證評(píng)定應(yīng)定期抽查案卷，確認(rèn)企業(yè)管理體系文件與實(shí)際運(yùn)行的一致性，審核部確定抽查方式和頻率，并報(bào)技術(shù)部備案；
4)對(duì)于擴(kuò)大范圍審核項(xiàng)目，方案策劃應(yīng)安排文件審核。
2.企業(yè)內(nèi)審、管理評(píng)審記錄雷同的問(wèn)題
內(nèi)部審核、管理評(píng)審是認(rèn)證各個(gè)階段審核中的必審內(nèi)容，審核組對(duì)內(nèi)審、管理評(píng)審的審核應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)改進(jìn)措施的有效性及持續(xù)改進(jìn)的能力方面上。在監(jiān)督審核或再認(rèn)證審核中，審核組應(yīng)關(guān)注上一次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不符合的整改、管理評(píng)審提出的改進(jìn)決定及措施的落實(shí)情況，并對(duì)照企業(yè)上一年度內(nèi)審、管理評(píng)審的相關(guān)記錄進(jìn)行審核，如果存在記錄雷同問(wèn)題，審核組應(yīng)開(kāi)具不符合或問(wèn)題項(xiàng)，以避免企業(yè)管理體系的運(yùn)行與實(shí)際經(jīng)營(yíng)兩張皮、走形式。
3.涉及審核項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)專業(yè)領(lǐng)域識(shí)別和人日核減的問(wèn)題
在確定專業(yè)代碼和審核風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，對(duì)于企業(yè)產(chǎn)品專業(yè)代碼風(fēng)險(xiǎn)類別較低的項(xiàng)目，若該企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程或服務(wù)提供過(guò)程中存在較高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，合同評(píng)審應(yīng)識(shí)別并評(píng)出該高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的專業(yè)代碼；策劃按高風(fēng)險(xiǎn)核算基礎(chǔ)人日并保證審核組的專業(yè)能力覆蓋高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)；同時(shí)方案策劃應(yīng)根據(jù)該高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)所占比例核減審核人日并清晰記錄減少人日的理由。
4.是否安排一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的問(wèn)題
中心方案策劃應(yīng)基于一階段審核目的，對(duì)于確實(shí)需要現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施的企業(yè)均應(yīng)安排一階段審核。對(duì)于少數(shù)不安排一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的理由應(yīng)充分，且同類特點(diǎn)企業(yè)不安排一階段理由應(yīng)保持一致。
5. 認(rèn)證范圍與企業(yè)分公司和人數(shù)不符的問(wèn)題
對(duì)于有分公司的認(rèn)證組織，尤其針對(duì)建筑施工企業(yè)，應(yīng)關(guān)注認(rèn)證范圍是否包含分公司，且人數(shù)相符。審核組應(yīng)與企業(yè)確認(rèn)認(rèn)證范圍描述的人數(shù)是否包括公司本部、所有分公司的總?cè)藬?shù)，如果包含，審核范圍應(yīng)覆蓋分公司、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的活動(dòng)和人數(shù)；一旦發(fā)現(xiàn)存在不符的情況，應(yīng)立即與方案策劃反饋進(jìn)行方案的相應(yīng)調(diào)整。如果確認(rèn)認(rèn)證范圍不包含分公司，對(duì)于認(rèn)證證書(shū)內(nèi)容應(yīng)明確認(rèn)證范圍僅限于公司本部或排除分公司，或界定公司總部認(rèn)證范圍為“……的管理”，以避免該類型分公司工程項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)使用總部認(rèn)證證書(shū)所造成的證書(shū)超范圍使用。
6.關(guān)于倒班審核的問(wèn)題
當(dāng)企業(yè)有倒班作業(yè)活動(dòng)時(shí)，基于風(fēng)險(xiǎn)的考慮，審核方案策劃及現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注不同班次生產(chǎn)情況，并對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核。如果不對(duì)其他班次生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核，方案策劃應(yīng)有充分的理由證明通過(guò)其它方式的審核可以達(dá)到同樣效果。
7.針對(duì)事故企業(yè)的處理和企業(yè)事故的審核問(wèn)題
對(duì)于企業(yè)發(fā)生事故的信息，外聯(lián)部及中心相關(guān)人員和部門(mén)應(yīng)在獲取后第一時(shí)間傳遞至技術(shù)部，技術(shù)部組織進(jìn)行事故調(diào)查，視情況啟動(dòng)應(yīng)急程序，并根據(jù)事故嚴(yán)重程度對(duì)組織進(jìn)行暫停處理，或安排非例行審核或在下次審核時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證。
對(duì)于發(fā)生事故的企業(yè)，審核組應(yīng)針對(duì)事故處理及事故整改情況進(jìn)行系統(tǒng)審核，包括對(duì)事故處置、針對(duì)事故原因進(jìn)行的糾正措施的充分性和有效性等進(jìn)行驗(yàn)證，審核組應(yīng)視企業(yè)整改有效性給出推薦性意見(jiàn)。若企業(yè)已完成整改，但事故處理主管部門(mén)還未出具最終事故處理意見(jiàn)時(shí)，如果審核組認(rèn)為企業(yè)事故原因分析、糾正與糾正措施可以接受，在給出推薦結(jié)論時(shí)，應(yīng)將該事故審核信息傳遞至審核方案策劃人員，以確保方案在后續(xù)審核策劃時(shí)明確該事故信息，并提醒后續(xù)審核組跟蹤驗(yàn)證。
8. 與現(xiàn)場(chǎng)審核相關(guān)的要求
審核組應(yīng)采用包括面談、對(duì)過(guò)程和活動(dòng)進(jìn)行觀察、審查文件和記錄等全部信息獲取方式，對(duì)“客戶過(guò)程的運(yùn)作控制”進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核和評(píng)價(jià)，且應(yīng)滿足規(guī)范、規(guī)則和中心的相關(guān)要求，審核組及認(rèn)證管理人員應(yīng)特別關(guān)注：
1)如果產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程、活動(dòng)要求不盡相同，且所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)也不同時(shí)，應(yīng)視為不同產(chǎn)品、活動(dòng)類別，初次認(rèn)證和再認(rèn)證審核過(guò)程應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的全部產(chǎn)品、活動(dòng)類別；
2)關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)許可證地址與實(shí)際生產(chǎn)地址的一致性，如果不一致應(yīng)開(kāi)具不符合或不能推薦相應(yīng)的認(rèn)證范圍；
3)初次審核和再認(rèn)證，現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。對(duì)于監(jiān)督審核，方案策劃可考慮企業(yè)市場(chǎng)活動(dòng)、生產(chǎn)的季節(jié)性等特殊情況調(diào)整抽樣覆蓋方案，但應(yīng)確保認(rèn)證審核活動(dòng)滿足相關(guān)規(guī)則、規(guī)范要求；
4)對(duì)于環(huán)境管理體系，現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程及產(chǎn)品中的重要環(huán)境因素及其控制實(shí)施有效審核。如存在環(huán)保指標(biāo)超標(biāo)等問(wèn)題，必須開(kāi)具不符合或問(wèn)題項(xiàng)，并應(yīng)嚴(yán)格審核不符合的整改效果，確保達(dá)標(biāo)后關(guān)閉不符合；
5)合同評(píng)審、一階段審核應(yīng)確保企業(yè)申請(qǐng)的認(rèn)證范圍在營(yíng)業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)認(rèn)可所列范圍之內(nèi)；
6)除非一階段未發(fā)現(xiàn)任何問(wèn)題，否則一二階段需預(yù)留一周以上的間隔時(shí)間，以保證一階段整改，一階段無(wú)需整改也應(yīng)間隔3天以上（不包括休息日）。
中心全體人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項(xiàng)監(jiān)督及確認(rèn)審核典型案例及解析》，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，按上述要求規(guī)范認(rèn)證審核活動(dòng)，避免案例涉及的上述類似問(wèn)題的出現(xiàn)。
技 術(shù) 部
2020年5月18日
