審核部告知
（審）2016—004號
各位審核員：
1、案卷完整性問題中，整個審核組由技術(shù)專家支撐專業(yè)但未提供專業(yè)引導(dǎo)培訓(xùn)的證據(jù)，分中心、工作站的項目較多，請分中心、各工作站加強(qiáng)對中心《審核實施規(guī)范》的學(xué)習(xí)和理解，識別需要進(jìn)行專業(yè)引導(dǎo)的項目、實施引導(dǎo)的時機(jī)等，上交前需確認(rèn)案卷的完整性。
2、體系文件的符合性、適宜性、可操作性是影響企業(yè)體系實施有效性的非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，但從歸檔的企業(yè)管理體系文件和審核組文件審核報告、審核報告中的相關(guān)章節(jié)的評價內(nèi)容分析，文件審核流于形式、沒有針對企業(yè)主要的產(chǎn)品和服務(wù)及主要過程、活動的情況較普遍。結(jié)合近期中石化對準(zhǔn)入認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦公室評審發(fā)現(xiàn)問題通報中認(rèn)證客戶對文件審核的要求，需要全體審核員提高對文件審核重要性認(rèn)識。
3、審核計劃編制環(huán)節(jié)，計劃中的人員（含審核員、技術(shù)專家）專業(yè)、起止時間等與審核委任書不一致、每天的審核時間不足8小時、不能體現(xiàn)方案策劃中要求審核的車間、固定/臨時場所等方面的問題較多，請審核組長在編制審核計劃時更加細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)。
4、審核記錄、開具的不符合、審核報告是評價審核有效性、影響案卷符合性的最重要的部分，既能體現(xiàn)審核員的審核思路和關(guān)注重點，一定程度上也反應(yīng)了審核員的專業(yè)能力和風(fēng)險意識。近期的案卷中，發(fā)現(xiàn)有審核記錄中引用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等過期但未識別出，主要專業(yè)過程審核的深度不夠，審核報告中主要過程章節(jié)描述內(nèi)容雷同，沒有結(jié)合企業(yè)的實際情況等現(xiàn)象，
希望全體審核員加強(qiáng)對專業(yè)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、生產(chǎn)工藝等方面的自我學(xué)習(xí)和積累，提高審核有效性；發(fā)揮專業(yè)審核員的作用，提高現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題的能力，開具的不符合更側(cè)重于認(rèn)證企業(yè)主要的產(chǎn)品和服務(wù)過程、重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險的控制等方面，引導(dǎo)企業(yè)關(guān)注管理體系績效，為提高審核組現(xiàn)場審核質(zhì)量和顧客感知的能力做出積極的努力。
針對近期案卷評定中發(fā)現(xiàn)的問題，結(jié)合新版標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)方的反饋信息，中心修訂了相關(guān)管理程序并已開始實施。程序的評定準(zhǔn)則中細(xì)化了問題的類別，調(diào)整了部分問題的考核力度，旨在提高全體審核員的重視程度，避免和減少類似問題的重復(fù)發(fā)生，提高審核有效性和案卷的質(zhì)量。
在此特別表彰馬佳老師：美利達(dá)顏料工業(yè)有限公司QE第2次監(jiān)督審核，組長馬佳。本周期證書生產(chǎn)、辦公地址均是“河北省衡水市桃城區(qū)人民西路西段17號”，與實際的生產(chǎn)地址、辦公地址“河北省衡水市趙圈鎮(zhèn)”不一致，該企業(yè)環(huán)境風(fēng)險為一級，生產(chǎn)地址變更應(yīng)提供新地址環(huán)評的相關(guān)資料。后經(jīng)組長核實確認(rèn):該企業(yè)生產(chǎn)、辦公地址多年來都是與注冊地址一致，沒有變化。本認(rèn)證周期的辦公地址、生產(chǎn)地址錯誤，需換發(fā)證書。馬佳老師有責(zé)任心和風(fēng)險意識，及時規(guī)避了上一任組長工作疏漏可能給中心帶來的風(fēng)險。
審 核 部
二○一六年五月十六日
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