公司各相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)、全體審核員：
2022年7月25日至26日上午，認(rèn)可委（CNAS）對保定八達(dá)膠帶有限公司EMS、OHSMS領(lǐng)域的現(xiàn)場審核進(jìn)行了見證評審，經(jīng)過審核組的努力，認(rèn)可評審組對本次審核的組織實(shí)施和審核員能力較為認(rèn)可，沒有開具不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)，使本次審核順利通過了見證評審。
但在見證時(shí)，評審員也發(fā)現(xiàn)了審核過程中存在著一些問題和不足，向公司進(jìn)行反饋并提出了中肯的建議。雖然評審組沒有開具不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)，但這些問題都是當(dāng)前CNAS評審中和外部稽查中會重點(diǎn)關(guān)注的，也是影響審核有效性且會造成一定認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的。
公司在對相關(guān)問題進(jìn)行歸納梳理后，提出以下需要加強(qiáng)審核有效性的幾方面要求：
1、加強(qiáng)EMS領(lǐng)域?qū)Α拔廴疚锱欧拧睂徍说挠行浴?o:p>
1）不能認(rèn)為僅收集和查驗(yàn)了排污許可證或者登記證，就是完成了審核。
2）應(yīng)關(guān)注企業(yè)排污登記信息發(fā)生變更的情況，并驗(yàn)證企業(yè)是否按照《排污許可證管理?xiàng)l例》的要求持證排污；以及企業(yè)污染物排放去向、治理設(shè)施等，是否與申報(bào)的信息一致。
3）對持有排污許可證的企業(yè)，應(yīng)關(guān)注企業(yè)在排放濃度、總量控制、自行監(jiān)測頻次和指標(biāo)等方面與許可證標(biāo)明的要求是否一致。
2、加強(qiáng)對企業(yè)體系運(yùn)行基本情況審核的有效性。
1）在對企業(yè)內(nèi)審和管理評審進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注是否存在近兩年記錄雷同的情況。
2）審核的依據(jù)應(yīng)包括企業(yè)自身的體系文件要求，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)自身文件要求的適宜性、符合性，同時(shí)關(guān)注這些文件要求執(zhí)行的有效性。
3、加強(qiáng)對企業(yè)合規(guī)情況審核的有效性。
1）法律法規(guī)識別的充分性、有效性。
國家的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求較多，企業(yè)在識別時(shí)難免有所遺漏，但與企業(yè)直接相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求等，應(yīng)識別準(zhǔn)確。
審核員應(yīng)熟悉受審核企業(yè)相關(guān)的重點(diǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求，例如環(huán)評報(bào)告、環(huán)境監(jiān)測報(bào)告中的評價(jià)依據(jù)，近期環(huán)保部門重點(diǎn)工作所涉及的法律法規(guī)，以及企業(yè)通用的重點(diǎn)法律法規(guī)要求等，并具有敏感性，避免在審核中不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，例如：
――作為橡膠行業(yè)，企業(yè)的識別中遺漏了在環(huán)境監(jiān)測報(bào)告中作為評價(jià)依據(jù)的GB7632-2011《橡膠制品工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》、GB14554-1993《惡臭污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，卻將與企業(yè)產(chǎn)品無關(guān)的燒堿的排放標(biāo)準(zhǔn)放在法律法規(guī)清單中。
――近期環(huán)保部門重點(diǎn)推行排污許可證工作，但《排污許可管理?xiàng)l例》和《固定污染源排污許可分類管理名錄》均沒有識別。
――《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)分類管理名錄》、《危險(xiǎn)廢物名錄》均為過期版本等。
2）特種設(shè)備管理的合規(guī)性。
地方市場監(jiān)督管理部門對企業(yè)特種設(shè)備年檢情況是重點(diǎn)關(guān)注的，審核時(shí)也應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注，及時(shí)發(fā)現(xiàn)未按期年檢或不能提供有效期內(nèi)的合格證據(jù)等情況，并做出相應(yīng)處理。
3）危險(xiǎn)廢棄物處置的合規(guī)性。
審核時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的危廢處置協(xié)議到期后沒有及時(shí)續(xù)約或重新簽署，此時(shí)應(yīng)關(guān)注在無有效的危廢處置協(xié)議期間處置的合規(guī)性。
各位老師應(yīng)在今后的審核中對以上要求舉一反三，確保審核的充分性、有效性，避免因?qū)徍瞬怀浞侄鴮?dǎo)致的相關(guān)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
特此告知！
審 核 部
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2022年8月2日
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