各位審核員老師：

    一、由于下半年審核任務(wù)量大，考慮到公司整體的業(yè)務(wù)發(fā)展與統(tǒng)籌安排，根據(jù)公司要求，除特殊情況外，對(duì)專職審核員原則上不再批準(zhǔn)年休假。

    二、審核部于 7 月份按公司要求對(duì)本部門涉及的文件進(jìn)行了整理，對(duì)與審核相關(guān)的程序、規(guī)范和記錄表格進(jìn)行了變更，請(qǐng)大家按照新的要求執(zhí)行，詳見 8 月 2 日公司發(fā)布的體系文件更新公告。

    三、《中國(guó)石化質(zhì)量管理體系準(zhǔn)入機(jī)構(gòu)管理要求（2021 版）》已發(fā)布，據(jù)此，公司的《中國(guó)石化質(zhì)量管理體系認(rèn)證項(xiàng)目審核實(shí)施規(guī)范》進(jìn)行了換版，請(qǐng)重點(diǎn)關(guān)注 5.2.5、5.4.5 條款以及附件 1。

    四、因疫情原因，中心目前對(duì)一些地區(qū)的審核項(xiàng)目采取遠(yuǎn)程方式進(jìn)行審核，請(qǐng)大家嚴(yán)格執(zhí)行中心文件《應(yīng)用 ICT 技術(shù)實(shí)施遠(yuǎn)程審核規(guī)范》和《運(yùn)用 ICT 技術(shù)實(shí)施遠(yuǎn)程審核指南》，在執(zhí)行時(shí)特別提示以下幾點(diǎn)：

    1、按照《審核方案》中對(duì)遠(yuǎn)程審核的策劃以及《審核委任書》的要求實(shí)施。

    2、審核組應(yīng)事先對(duì)擬使用的 ICT 工具和受審核方試用確認(rèn)。

    3、召開全體首末次視頻會(huì)議時(shí)，如企業(yè)需要，審核組長(zhǎng)可向公司綜合部李立強(qiáng)報(bào)備，提供網(wǎng)絡(luò)會(huì)議技術(shù)支持。

    4、編制 ICT 審核計(jì)劃時(shí)，應(yīng)做好 ICT 標(biāo)識(shí)。

    1）對(duì)涉及遠(yuǎn)程審核的計(jì)劃，在編制的審核計(jì)劃大題目后括號(hào)注明 ICT 字樣。

    2）當(dāng)本次審核為遠(yuǎn)程審核與傳統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)審核相結(jié)合，同時(shí)間段進(jìn)行，應(yīng)清楚地標(biāo)明哪些部門/場(chǎng)所/過程/人員采用的是遠(yuǎn)程審核，做好 ICT 標(biāo)識(shí)。

    3）當(dāng)本次審核為遠(yuǎn)程審核與傳統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)審核相結(jié)合，不同時(shí)間段進(jìn)行，應(yīng)按照《運(yùn)用 ICT 技術(shù)審核規(guī)范》中的要求，作好 ICT1 和 ICT2 標(biāo)識(shí)，ICT1 審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)本次審核作出整體安排，當(dāng) ICT1 審核組成員不是 ICT2 審核組成員時(shí)，應(yīng)按要求填寫《ICT2 審核路徑檢查表》并進(jìn)行傳遞。

    5、審核組長(zhǎng)在編制計(jì)劃時(shí)，遠(yuǎn)程審核與傳統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)審核相結(jié)合時(shí)，---宜安排遠(yuǎn)程審核人員進(jìn)行職能部室的審核，一些現(xiàn)場(chǎng)可通過文件和記錄證實(shí)的活動(dòng)也是該審核過程的審核對(duì)象。---宜安排傳統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)審核人員進(jìn)行巡視現(xiàn)場(chǎng)、現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)時(shí)發(fā)生的與資源人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)相關(guān)的控制活動(dòng)。

    6、按照 ICT 審核要求，進(jìn)行審核記錄：

    1）審核部門或活動(dòng)時(shí)，應(yīng)明確使用的遠(yuǎn)程工具——如：釘釘、QQ、微信、電話通訊或郵件等，可參照《運(yùn)用 ICT 技術(shù)審核指導(dǎo)書 》附件 3《遠(yuǎn)程審核 ICT 工具適用范圍及風(fēng)險(xiǎn)分析表》。

    2）當(dāng)使用視頻觀看遠(yuǎn)程場(chǎng)所的在線實(shí)時(shí)圖像時(shí)，宜確認(rèn)其真實(shí)性，并在審核記錄中進(jìn)行描述。

    7、結(jié)合 ICT 的特點(diǎn)，編制審核報(bào)告：

    1）運(yùn)用 ICT 技術(shù)審核，應(yīng)在編制審核報(bào)告時(shí)在審核報(bào)告的封面，審核報(bào)告括號(hào)注明 ICT。

    2）審核報(bào)告應(yīng)明確陳述使用 ICT 范圍。

    3）由于采用了 ICT 技術(shù)的審核，ICT 審核報(bào)告應(yīng)在審核報(bào)告中（審核結(jié)論中的 4 必要的說明 4.2 依據(jù)審核方案對(duì)產(chǎn)品（服務(wù)）/活動(dòng)/場(chǎng)所或其它信息進(jìn)行核實(shí)的說明），對(duì)審核風(fēng)險(xiǎn)以及達(dá)到審核目的的有效性予以說明。

    特此告知。

審核部

北京三星九千認(rèn)證中心有限公司

2021 年 8 月 4 日