受審核組織：中石化**油田**采油廠
審核類型：質(zhì)量管理體系 第二次監(jiān)督審核
認(rèn)證范圍：陸上采油
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 19001-2016
受審核方簡(jiǎn)介：**采油廠組建于2017年3月14日， 有5個(gè)采油管理區(qū)，5個(gè)采油管理項(xiàng)目部，3個(gè)外部項(xiàng)目部，2個(gè)生產(chǎn)輔助單位，2個(gè)科研單位。現(xiàn)管理油氣井1025口、注水井739口。
一、審核過(guò)程及審核發(fā)現(xiàn)
審核員按審核計(jì)劃的安排審核*采油管理區(qū)。*采油管理區(qū)管轄七個(gè)區(qū)塊，8個(gè)開(kāi)發(fā)單元，全區(qū)共有油水井616口，油井313口（開(kāi)223口），注水井303口（開(kāi)200口），9月底統(tǒng)計(jì)，平均井口日產(chǎn)液6699t日產(chǎn)油213t（年6.29萬(wàn)噸），綜合含水96.8%，平均單井日產(chǎn)液30.0t，日產(chǎn)油1.0t。日注水6915m3，平均單井日注水36m3。
采出水通過(guò)處理，達(dá)標(biāo)后注入地層已經(jīng)成為采油管理區(qū)的重要工作之一。水處理的濾后水質(zhì)必須符合油田開(kāi)發(fā)注水水質(zhì)指標(biāo)要求。
審核員抽查采油管理區(qū)*污水站水處理過(guò)程的控制。站負(fù)責(zé)介紹：2020年根據(jù)油田的統(tǒng)一要求，污水處理（主要是采出水）交專業(yè)公司（河南**石油助劑有限公司）負(fù)責(zé)。采油廠負(fù)責(zé)提供水處理設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施，制定污水站水處理方案和應(yīng)急預(yù)案。河南*石油助劑有限公司負(fù)責(zé)水處理劑的提供、加藥、現(xiàn)場(chǎng)水質(zhì)分析。
查閱到2020年污水站污水處理施工方案及化驗(yàn)管理規(guī)定。方案明確有水處理工作流程和藥劑投加量（預(yù)氧化劑110mg/l、混凝劑300mg/l、助凝劑8mg/l、水質(zhì)穩(wěn)定劑50mg/l）。規(guī)定投加藥品后每6小時(shí)監(jiān)測(cè)一次濾后水質(zhì)，發(fā)現(xiàn)異常加密監(jiān)測(cè)。配備的水處理設(shè)施設(shè)備日處理能力8000m3，滿足該管理區(qū)采出水的處理量要求。
查閱到污水處理合同和安全生產(chǎn)管理協(xié)議。合同雙方職責(zé)基本明確，承包商負(fù)責(zé)水處理過(guò)程的藥劑、加藥管理和水質(zhì)分析監(jiān)測(cè)工作。出示有河南**石油助劑有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照（有效期2022年07月2日）、安全生產(chǎn)許可證（有效期2021年04月02日）、油田承包商安全資格證（油田污水處理現(xiàn)場(chǎng)加藥及技術(shù)服務(wù)）復(fù)印件。
審查承包商水處理過(guò)程控制。審核員與值班人胡XX進(jìn)行交流時(shí)，發(fā)現(xiàn)承包商現(xiàn)場(chǎng)工作人員對(duì)2020年*污水站污水處理施工方案及應(yīng)急預(yù)案的要求不了解，現(xiàn)場(chǎng)也不能提供相關(guān)文件。巡查加藥車間和化驗(yàn)室，水處理和加藥設(shè)備運(yùn)行正常，但不能提供2020年10月21日至審核日的水處理加藥記錄�；�(yàn)室查水質(zhì)分析結(jié)果，水質(zhì)記錄表內(nèi)容空白，詢問(wèn)操作人員胡XX是否進(jìn)行了水質(zhì)分析，胡XX呑呑吐吐說(shuō)進(jìn)行了分析，但提供不出分析化驗(yàn)記錄。后在污水站資料員處查到最近的11月1日18:00前的污水化驗(yàn)記錄表，其中11月1日10:00/14:00/18:00濾后分析結(jié)果均為：懸浮物固體含量2mg/l、含油量0、總鐵0.172mg/l、Fe3+0.14 mg/l,溶解氧0，、PH7.2。結(jié)果符合規(guī)定要求，但數(shù)據(jù)無(wú)法追溯，真實(shí)性無(wú)法考證。
審核組通過(guò)查閱承包方的作業(yè)文件，提供的水質(zhì)監(jiān)測(cè)記錄填寫不全，缺乏有效性證據(jù)。針對(duì)上述事實(shí)審核員開(kāi)據(jù)了不符合報(bào)告：“查*污水站污水處理承包過(guò)程控制，存在以下問(wèn)題：1、現(xiàn)場(chǎng)未能提供《2020年*污水站污水處理施工方案及應(yīng)急預(yù)案監(jiān)督管理》文件。承包商現(xiàn)場(chǎng)工作人員對(duì)相關(guān)要求不了解， 2、現(xiàn)場(chǎng)承包商未能提供注水（濾后）水質(zhì)分析化驗(yàn)記錄，未能提供2020年10月21日至今的水處理加藥記錄。不能證明污水處理過(guò)程符合要求。”不符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.4.1條款“組織應(yīng)確保外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求�！钡囊�(guī)定。
二、溝通與分析
1、不同層級(jí)的溝通
針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題審核員分別與S采油管理區(qū)負(fù)責(zé)人、主管部門和廠領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了交流溝通，協(xié)助企業(yè)分析上述問(wèn)題存在的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。
結(jié)合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)“8.4外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制” 要求，指導(dǎo)企業(yè)從管理上剖析問(wèn)題的根源。
幫助企業(yè)查找問(wèn)題的主要原因，采取有針對(duì)性的糾正措施，確保外部提供的水處理過(guò)程保持在采油廠質(zhì)量管理體系的控制之中。
2、不符合的風(fēng)險(xiǎn)和隱患分析
---操作人員對(duì)水處理方案和應(yīng)急預(yù)案不熟悉可能會(huì)導(dǎo)致操作失誤影響水質(zhì)的穩(wěn)定；
---加藥量的多少與產(chǎn)水量相關(guān)，嚴(yán)格的加藥量控制是保持水質(zhì)穩(wěn)定的最基本的要求，無(wú)加藥和分析化驗(yàn)記錄就不能跟蹤、追溯水質(zhì)處理的有效性和水質(zhì)指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)；
---如果水處理不合格，水質(zhì)不穩(wěn)定，注入地層后會(huì)與油層水相混產(chǎn)生沉淀，水注入油層可能會(huì)使粘土礦物產(chǎn)生水化膨脹或懸濁；
---水中攜帶大量懸浮物可能堵塞地層孔隙影響注入效果；
---PH值超標(biāo)會(huì)對(duì)注水設(shè)施產(chǎn)生腐蝕等風(fēng)險(xiǎn)或隱患。
3、不符合的原因分析
經(jīng)過(guò)自下而上的分析討論，上述問(wèn)題與采油廠相關(guān)的主要原因體現(xiàn)在以下幾方面：
1）水處理外包過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，對(duì)外包過(guò)程及其輸出結(jié)果的控制措施考慮不充分，要求不明確。缺少過(guò)程控制的文件化信息的要求。導(dǎo)致記錄缺失，不能證明污水處理過(guò)程符合要求。
2）技術(shù)交底和培訓(xùn)不充分，技術(shù)方案配備不到位，導(dǎo)致崗位人員對(duì)污水站污水處理施工方案及應(yīng)急預(yù)案等相關(guān)要求不熟悉，對(duì)水處理過(guò)程控制重要性的識(shí)別不到位。
3）水處理以包代管，對(duì)過(guò)程監(jiān)管不到位，沒(méi)有完全的將外部提供的水處理過(guò)程納入采油廠質(zhì)量管理體系的控制之中。
三、糾正措施及成效
1、糾正措施
針對(duì)以上原因，企業(yè)在主管理部門、管理區(qū)、污水站三個(gè)層次采取了針對(duì)性的糾正措施：
1） 主管部門針對(duì)質(zhì)量管控出現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)一步建立、完善、落實(shí)建立“兩表、兩案、一規(guī)、一標(biāo)準(zhǔn)”污水處理風(fēng)險(xiǎn)管控措施，進(jìn)一步明確了污水站水處理藥劑投加要求和分析化驗(yàn)要求。
兩表：XX污水站月度藥劑報(bào)表，XX污水站水質(zhì)化驗(yàn)檢測(cè)報(bào)表。
兩案：采油廠2020年污水站污水處理施工方案，采油廠污水站污水處理應(yīng)急預(yù)案。
一標(biāo)準(zhǔn)：水處理濾后水質(zhì)指標(biāo)和分析方法執(zhí)行QSH1025 1058—2019油田開(kāi)發(fā)注水水質(zhì)指標(biāo)及分析方法。
一規(guī)定：污水站水處理藥劑藥投加管理規(guī)定，進(jìn)一步明確了污水站水處理藥劑投加要求。
2）2020年11月18日 采油廠技術(shù)管理室舉一反三分，組織采油管理區(qū)和承包商學(xué)習(xí)污水處理施工方案及應(yīng)急預(yù)案、藥劑投放及污水化驗(yàn)管理規(guī)定、采油廠精細(xì)注水基礎(chǔ)管理暫行考核規(guī)定等要求，再次明確了職責(zé)，落實(shí)了責(zé)任。明確要求采油管理區(qū)污水站管理人員不定期檢查化驗(yàn)、加藥臺(tái)帳填寫情況。（提供有《污水處理系統(tǒng)質(zhì)量管控專題部署工作會(huì)議紀(jì)要》）
3）2020年11月19日 S采油管理區(qū)組織單位相關(guān)人員和承包方共同學(xué)習(xí)《2020年污水站污水處理施工方案》《2020年污水站污水處理應(yīng)急預(yù)案》《藥劑投放及污水化驗(yàn)管理規(guī)定》及處理站水質(zhì)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等要求，通過(guò)學(xué)習(xí)和技術(shù)交底，污水站和承包商工作人員充分了解方案內(nèi)容、技術(shù)要求和現(xiàn)場(chǎng)管理要求。并將上述文件配備到崗位。污水站建立了《污水站月度藥劑報(bào)表》《污水站水質(zhì)化驗(yàn)檢測(cè)報(bào)表》。
4）承包商建全、建齊了《污水處理藥劑入庫(kù)登記表》《污水站月藥劑報(bào)告》(使用臺(tái)帳)《水質(zhì)化驗(yàn)檢測(cè)報(bào)表》等“三表”，值班負(fù)責(zé)人對(duì)化驗(yàn)過(guò)程及記錄進(jìn)行巡查。
5）企業(yè)主管部門進(jìn)一步完善了《采油廠精細(xì)注水基礎(chǔ)管理暫行考核規(guī)定》，落實(shí)了內(nèi)部的管理責(zé)任。增加了 “1.2 各采油管理區(qū)是精細(xì)注水基礎(chǔ)管理和安全質(zhì)量管控的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)全面落實(shí)并嚴(yán)格執(zhí)行與精細(xì)注水管理和 QHSSE 相關(guān)的各項(xiàng)操作規(guī)程、管理規(guī)定和管理辦法;負(fù)責(zé)安全質(zhì)量管控臺(tái)賬的建檔”�！�2.1.2 污水處理站要建立水質(zhì)化驗(yàn)監(jiān)測(cè)臺(tái)賬、污水處理藥品進(jìn)站驗(yàn)收臺(tái)賬，月度檢查，每缺少 1 本，扣罰污水站績(jī)效工資300元，每缺少1天的數(shù)據(jù)，扣罰污水站績(jī)效工資 50元�！薄�2.1.10 污水站必須監(jiān)督乙方搞好污水處理加藥管理工作，質(zhì)量管控體系外審或分公司安全環(huán)保部質(zhì)量?jī)?nèi)審、檢查，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)質(zhì)量管理問(wèn)題(含乙方)，扣罰相關(guān)污水站績(jī)效工資 50 元�！钡纫螅�。
3、改進(jìn)成效
通過(guò)書(shū)面驗(yàn)證和與企業(yè)溝通求證，糾正措施實(shí)施效果明顯：
1）“兩表、兩案、一規(guī)定、一標(biāo)準(zhǔn)”的貫徹落實(shí)，有效地避免了水處理加藥和分析化驗(yàn)過(guò)程失控的風(fēng)險(xiǎn)，確保了外部提供的過(guò)程納入到采油廠質(zhì)量管理體系的控制之中。
2）通過(guò)培訓(xùn)，采油管理區(qū)、承包方相關(guān)人員進(jìn)一步提升了質(zhì)量意識(shí)，認(rèn)識(shí)到水質(zhì)化驗(yàn)第一手資料的重要性，熟悉了污水處理施工方案及應(yīng)急預(yù)案等文件要求，掌握了污水處理的方法。
3）監(jiān)督檢查考核職責(zé)和責(zé)任的落實(shí)，杜絕了以包代管的現(xiàn)象，避免（或降低）了承包商帶來(lái)的不利影響，確保承包商提供的水處理過(guò)程和濾后水質(zhì)滿足要求。
4）2020年12月油田注水水質(zhì)普查公報(bào)顯示，12月污水站水質(zhì)指標(biāo)懸浮物固體含量、含油量、總鐵、Fe3+、硫酸鹽還原菌（SRB）、腐生菌（TGB）、與鐵細(xì)菌（IB）含量平均值達(dá)標(biāo)，結(jié)果符合Q/SH1025 1058—2019《油田開(kāi)發(fā)注水水質(zhì)指標(biāo)及分析方法》的要求。
四、收獲和體會(huì)
1、幫助企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)承包商管理存在的問(wèn)題，避免了可能有外包過(guò)程失控產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)污水處理過(guò)程的外包，目的是通過(guò)專業(yè)化的管理，降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。但以包代管，甚至不管，反而會(huì)增加企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)本次審核，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)污水處理過(guò)程中存在的問(wèn)題，通過(guò)及時(shí)采取針對(duì)性的糾正措施，避免了外包過(guò)程失控產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)或不利影響。
2、專業(yè)的指導(dǎo)進(jìn)一步提升了企業(yè)管理人員對(duì)關(guān)鍵過(guò)程管理和控制重要性的認(rèn)識(shí)。
審核過(guò)程中，審核員結(jié)合質(zhì)量管理體系要求與企業(yè)相關(guān)人員就水處理加藥、分析化驗(yàn)、濾后水回注等關(guān)鍵過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行了分析和討論。強(qiáng)調(diào)了油田開(kāi)采后期地層產(chǎn)液含水量的增加，產(chǎn)出水處理和回注的目的和意義，增進(jìn)了相關(guān)人員對(duì)水處理加藥、分析化驗(yàn)等關(guān)鍵過(guò)程重要性的認(rèn)識(shí)，指導(dǎo)企業(yè)將水處理外包過(guò)程融入到采油廠質(zhì)量管理體系的控制之中。
