一、案例背景
受審核組織：中國石油化工股份有限公司**分公司
審核類型： QES第二監(jiān)督審核（S換版和能源管理體系初次二階段審核）
認證范圍：車用汽油、車用乙醇汽油調和組分油、3#噴氣燃料、車用柴油、聚合級丙烯、商品丙烷液化石油氣、商品丙丁烷混合物液化石油氣、抗車轍母粒、道路石油瀝青、乙烯裝置專用石腦油、石油焦、工業(yè)硫磺、煉廠液氨、滌綸短纖維、石油對二甲苯、石油鄰二 甲苯、石油苯、工業(yè)用精對苯二甲酸、聚丙烯樹脂、石油醚、醚前液化石油氣、爐用燃料油、石油甲苯、石油混合二甲苯產品的生產
認證標準： GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 GB/T45001-2020 ISO50001:2018
審核時間： 2020年9月27日-2020年9月30日
二、企業(yè)基本情況
中國石油化工股份有限公司**分公司是中國石化集團公司直屬的大型石油化工生產企業(yè)，目前具備800萬噸/年煉油加工能力，截至2017年10月?lián)碛谐p壓、催化裂化、延遲焦化、溶劑脫瀝青、硫磺回收、連續(xù)催化重整、柴油加氫精制、催化柴油加氫精制、航煤加氫精制、蠟油加氫、制氫、氣體分餾、汽油吸附脫硫等20余套煉油生產裝置，芳烴抽提、苯抽提蒸餾、PX、PTA、聚酯、短纖維、聚丙烯等13套化工化纖生產裝置。生產車用汽油、車用乙醇汽油調和組分油、3#噴氣燃料、車用柴油、液化石油氣、抗車轍母粒、道路石油瀝青、石腦油、石油焦、工業(yè)硫磺、聚酯切片、滌綸短纖維、苯類、聚丙烯樹脂、石油醚、粗白油等30多個品種80多個牌號的煉油產品和化工產品。
三、審核思路
由于石油煉制企業(yè)是具有高溫高壓、易燃易爆、有毒有害等特點的大型連續(xù)性生產的高危行業(yè)，其生產和經營整個過程均涉及到危險化學品（原料、過程/中間產品和最終產品）的購買、使用、運輸、儲存和交付活動。危險化學生產企業(yè)應當根據(jù)危險化學品的種類、性能、落實相應的通風、防火、防爆、防毒、防泄漏、監(jiān)測、報警、降溫、避雷、防靜電、隔離操作等安全措施并定期檢測檢查，確保符合要求，實現(xiàn)安全生產。
眾所周知近年因危險化學品生產、使用、儲存、運輸和經營管理不善導致的泄漏、火災爆炸、人員傷亡的重特大事故屢屢發(fā)生、如江蘇響水“3.12”和天津“8.12”�；穫}庫的火災爆炸給人民的生命和財產造成重大損失，教訓慘痛。目前從國家、地方和企業(yè)高度重視和關注危險化學品的管控，依法合規(guī)管理是每個危化品生產經營單位是生存和發(fā)展底（紅）線和生命線。
石油煉制企業(yè)危險化學品管理從供應商準入、資質許可、購買、儲存、使用、運輸、交付等整個環(huán)節(jié)管理相對是比較規(guī)范的，其制度完善、資源充分、人員能力和監(jiān)督管理手段齊備，但同時也由于企業(yè)規(guī)模大、危化品分部區(qū)域廣、屬地管理人員風險意識差異等因素存在危險化學品管理薄弱環(huán)節(jié)。**分公司目前現(xiàn)有的危險化學品重大危險源共38個，涉及國家重點監(jiān)管的危險化學品生產工藝催化裂化、加氫、聚合、氧化、烷基化5個，因此危險化學品和重大危險源管控的合規(guī)性和有效性乃重中之重。
故此在現(xiàn)場審核前的準備會上，審核組長強調審核組應充分地關注企業(yè)在危險化學品的準入、生產經營許可、進貨、儲存、使用、運輸和交付活動的合規(guī)管理�，F(xiàn)場審核應給企業(yè)查找危險化學品管理存在的隱患、問題和不足，不斷增強企業(yè)安全意識和風險意識，為企業(yè)改進管理，依法合規(guī)生產經營提供有益信息。
四、審核過程及審核發(fā)現(xiàn)
現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)以下問題：
審核員現(xiàn)場巡視物資采購中心三乙基鋁庫房（現(xiàn)場存儲量1.2噸、自燃和遇水閃爆）發(fā)現(xiàn)安裝有電視監(jiān)控系統(tǒng)、火災報警探頭但均未投用；現(xiàn)場無物品標識、安全警示標志、警戒隔離防護設施等；又查化學品庫區(qū)設置有火災報警系統(tǒng)（共8個監(jiān)測點），現(xiàn)場核實報警系統(tǒng)均未投用，而維保單位巡檢臺賬記錄顯示運行正常，且檢查記錄提早填寫（27日現(xiàn)場審核，記錄已填寫至28日）。
五、不符合項及糾正措施
經過審核組的內部溝通，確定針對上述三乙基鋁庫房現(xiàn)場事實開具了書面輕微不符合項。
原因分析：
1．倉儲站三乙基鋁臨時存放的庫房，不符合危險化學品儲存管理制度，對三乙基鋁儲存管理不到位，對待重大安全風險源站位不高，安全意識不強，存在安全隱患。
2．針對8個監(jiān)測點未使用的問題，此8個功能鍵適用范圍較廣，在該監(jiān)控系統(tǒng)中是富余鍵，在監(jiān)控系統(tǒng)完好情況下，日常不需使用，未進行標識。倉儲站沒有與維保單位溝通，未對富余功能鍵的處置采取有效措施。
3．針對維保單位巡檢提前簽字的問題，巡檢人員違反了相關制度的要求，未按巡檢規(guī)定進行檢查簽字，倉儲站未跟蹤檢查，存在管理上的漏洞。
糾正措施：
1．物資采購中心倉儲站加強管理，對屬地使用的設施設備要加強日常維護巡查，重點檢查�；穾靺^(qū)的火災報警監(jiān)控系統(tǒng)，如發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，確�；馂膱缶O(jiān)控系統(tǒng)符合體系的要求。
2．督促項目部對三乙基鋁庫房項目催交運行，由項目部牽頭聯(lián)系三隆公司和廠家就現(xiàn)場存在的問題進行完善，達到使用要求。
3．立即聯(lián)系三隆公司及廠家現(xiàn)場進行整改，拆除富余功能鍵，恢復操作面板，保證火災報警監(jiān)控系統(tǒng)完好運行。
4．物資采購中心倉儲站通報維保單位違反巡檢規(guī)定，要求維保單位要認真嚴格檢查，并如實記錄，同時倉儲站對維保單位的巡檢記錄進行檢查，加強管理，監(jiān)督落實。
5.物資采購中心開展�；反鎯ο嚓P培訓，增強職工安全意識。
6.物資采購中心舉一反三，開展倉儲站隱患排查與治理。
7.安全環(huán)保部（安全督查大隊）開展月度輪值督查、“百日安全無事故”和“管理體系外審不符合項整改”專項行動安全檢查。
不符合項、糾正和糾正措施證據(jù)詳見不符合報告及附件。
六、溝通及審核體會
末次會議上審核組長根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)的9項不符合項和匯總的72余項問題，歸納總結了管理體系需要改進的包括風險意識提升、�；饭芾�、檢驗策劃與實施、現(xiàn)場精細化管理等八個方面內容。
會上分公司黨委書記和管理者代表分別做了發(fā)言：認為審核組現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題切中目前企業(yè)管理要害和薄弱環(huán)節(jié)、實事求是、體現(xiàn)審核組良好的專業(yè)素質和對企業(yè)認真負責態(tài)度，針對不符合項和問題企業(yè)全部接受。同時指出公司管理尤其是�；饭芾砣匀淮嬖诿c和漏洞，相關人員的責任意識和風險意識亟待加強、專業(yè)管理部門監(jiān)督機制運行不力等現(xiàn)象。管理者代表現(xiàn)場即要求企業(yè)管理部、安全環(huán)保部和屬地管理人員應深刻反思、深入排查、舉一反三地實施糾正和糾正措施，防止類似現(xiàn)象的再發(fā)生，并要求企業(yè)管理部認真督導問題整改有效性并組織實施專業(yè)和“三基”檢查，對存在類似問題進行嚴格考核。
2020年10月份公司安全環(huán)保部（安全督查大隊）組織開展了月度輪值督查、“百日安全無事故”和“管理體系外審不符合項整改”專項行動，企業(yè)管理部（法律事務部）組織三基大檢查，發(fā)現(xiàn)了涉及危化品管理的存在問題有三十余項，均按體系要求一一實施有效地整改。
本次現(xiàn)場審核提出的不符合項和問題為企業(yè)減少、降低和規(guī)避風險提供有益信息，促進企業(yè)在危險化學品和重大危險源管理等方面的管理水平和能力地提升，增強企業(yè)相關人員風險和守法意識。
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