推薦認(rèn)證機(jī)構(gòu)：北京三星九千認(rèn)證中心
認(rèn)證領(lǐng)域：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系
認(rèn)證人員：周建榮（組長(zhǎng)）
黃英、鄭銀君、夏鵬、周江惠、張吉濤、白連慶
一 案例發(fā)生的基本情況
受審核組織名稱：***有限公司井下作業(yè)公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）
審核準(zhǔn)則： GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015 ；GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015；GB/T 28001-2011/OHSAS 18001:2007
認(rèn)證范圍：井下作業(yè)、陸上鉆井工程施工及相關(guān)技術(shù)服務(wù)；油管加工與修理；特種車輛作業(yè)服務(wù)。
審核領(lǐng)域、類型：QMS/EMS再認(rèn)證；OHSMS初審二階段。
審核時(shí)間：2019年8月5 日上午 至 2019年8月10日 上午
二 該案例發(fā)生的背景及主要過程
**公司是中石化下屬井下作業(yè)專業(yè)化公司。為石油勘探開發(fā)提供井下作業(yè)施工及相關(guān)技術(shù)服務(wù)的。
本次是QMS/EMS再認(rèn)證審核、OHSMS初審二階段審核，審核了公司領(lǐng)導(dǎo)層，9個(gè)機(jī)關(guān)職能部門，2個(gè)機(jī)關(guān)直屬單位，7個(gè)下設(shè)機(jī)構(gòu)及所屬基層單位，4個(gè)下設(shè)單位（項(xiàng)目部）及所屬基層隊(duì)。
井下作業(yè)內(nèi)容包括“修井、試油、測(cè)試、壓裂酸化”等，涉及高溫高壓、井架起放等高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)，作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度高。因此，在審核過程中關(guān)注企業(yè)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)危害管控的有效性。
三 主要的審核發(fā)現(xiàn)、溝通過程
2019年8月7日，審核員在稠油試油工程部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，對(duì)井下作業(yè)施工過程控制進(jìn)行審查，抽到《許可號(hào)20190125-001破土作業(yè)許可》票，填寫的作業(yè)內(nèi)容為墾西104側(cè)井架起放作業(yè)，追溯到墾西104側(cè)當(dāng)天的井下作業(yè)報(bào)表，工作內(nèi)容是井架起放作業(yè)。所開具的作業(yè)許可票不符合中石化油工安〔2018〕68號(hào)《石油工程公司井筒工程作業(yè)許可管理規(guī)定》的要求；依據(jù)破土作業(yè)許可識(shí)別的安全預(yù)防措施，不具針對(duì)性，不能正確指導(dǎo)和防范井下起放作業(yè)危害。
審核員就作業(yè)許可管理問題與稠油試油工程部經(jīng)理等相關(guān)人員進(jìn)行溝通討論，并在與公司領(lǐng)導(dǎo)層溝通中進(jìn)行詳細(xì)的反饋。
1.識(shí)別的安全預(yù)防措施與作業(yè)內(nèi)容不對(duì)應(yīng)，不能有效控制作業(yè)危害
井架起放作業(yè)是指各類鉆機(jī)、修井機(jī)井架起放作業(yè)，屬于高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)。中石化對(duì)井架起放等18種對(duì)作業(yè)人員人身存在潛在的高安全危害的作業(yè)過程，實(shí)施作業(yè)許可管控，均有固定的作業(yè)許可證格式，所需識(shí)別的安全預(yù)防措施是有針對(duì)性的。
井架起放和破土作業(yè)其工作內(nèi)容、工作環(huán)境、使用的設(shè)備和參加的人員不同，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)危害不一樣；安全措施也會(huì)有所不同。針對(duì)不同的作業(yè)內(nèi)容，應(yīng)識(shí)別相對(duì)應(yīng)的預(yù)防措施。
使用破土作業(yè)許可所識(shí)別的安全預(yù)防措施，來預(yù)防井架起放作業(yè)危害，安全預(yù)防措施識(shí)別不正確，措施無法落實(shí)，如果發(fā)生作業(yè)危害，就不能進(jìn)行有效的控制，將直接導(dǎo)致事故的發(fā)生。
2. 責(zé)任心不強(qiáng)，履職不到位，作業(yè)許可管理流于形式
中石化油工安〔2018〕68號(hào)《石油工程公司井筒工程作業(yè)許可管理規(guī)定》對(duì)作業(yè)許可從申請(qǐng)、審批、HSE異體監(jiān)督等工作職責(zé)和工作程序均有詳細(xì)的規(guī)定。
1)許可申請(qǐng)人，在作業(yè)前查看現(xiàn)場(chǎng)和環(huán)境狀況，落實(shí)作業(yè)人員，把作業(yè)許可基本情況填入作業(yè)許可證。
2)批準(zhǔn)人，審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)消除、削減、控制措施，確保滿足作業(yè)要求；作業(yè)前，
到工作區(qū)域進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，確認(rèn)與作業(yè)有關(guān)的“設(shè)備設(shè)施、工具和材料準(zhǔn)備，人員資質(zhì)、個(gè)人防護(hù)用品的配備”等安全措施得到落實(shí)。
3)現(xiàn)場(chǎng)HSE異體監(jiān)督，確認(rèn)作業(yè)許可流程正確、安全防范措施落實(shí)，并對(duì)確認(rèn)結(jié)果簽字，作業(yè)許可證生效。
但現(xiàn)場(chǎng)審核中所查到的作業(yè)票從申請(qǐng)、審批、監(jiān)督、現(xiàn)場(chǎng)檢查到簽字確認(rèn)各環(huán)節(jié)，均未發(fā)現(xiàn)作業(yè)內(nèi)容和作業(yè)票不一致，未能及時(shí)的整改。
現(xiàn)場(chǎng)與相關(guān)責(zé)任人交流，詢問對(duì)開具作業(yè)許可證的目的、工作程序、關(guān)鍵控制點(diǎn)等理解和掌握情況，回答不清晰，掌握不全；申請(qǐng)?zhí)顚懖徽J(rèn)真，安全預(yù)防措施識(shí)別不嚴(yán)謹(jǐn)；相關(guān)責(zé)任人在申請(qǐng)?zhí)顚�、審批把關(guān)、異體監(jiān)督、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)中履職未到位，簽字確認(rèn)走過場(chǎng)，管理流于形式。
3.未將作業(yè)票管理納入日常檢查必查項(xiàng)目，有針對(duì)性的檢查缺位
經(jīng)與工程部HSE監(jiān)督和管理人員溝通交流，抽查相關(guān)的檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題出在基層、出在現(xiàn)場(chǎng)，是基層隊(duì)過程控制出現(xiàn)了問題，但工程部作為管理部門，在單井開工驗(yàn)收、過程QHSE檢查中，未將作業(yè)票管理納入日常必查項(xiàng)目，進(jìn)行有針對(duì)性的檢查；公司QHES督查也未將作業(yè)許可納入必查項(xiàng)目，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)的作業(yè)許可管理針對(duì)性檢查出現(xiàn)缺位。
四、不符合報(bào)告及改進(jìn)措施
1.不符合報(bào)告
發(fā)現(xiàn)部門: 稠油試油工程部
提供許可號(hào)20190125-001破土作業(yè)許可票，作業(yè)內(nèi)容井架移位，作業(yè)票與作業(yè)內(nèi)容不一致。
不符合GB/T 28001-2011標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款“組織應(yīng)實(shí)施并保持適合組織及其活動(dòng)的運(yùn)行控制措施”要求。
2.原因分析：
對(duì)開具作業(yè)許可證的目的不清楚，控制環(huán)節(jié)不掌握，安全意識(shí)淡��；
作業(yè)許可證管理人員責(zé)任心不強(qiáng)，履職不到位；
工程部未將作業(yè)票納入日常檢查必查項(xiàng)目，有針對(duì)性檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。
3.糾正和糾正措施：
稠油試油工程部召開生產(chǎn)會(huì)議對(duì)審核組開具的不符合和問題項(xiàng)進(jìn)行通報(bào)，主要領(lǐng)導(dǎo)組織原因分析并提出整改要求；
稠油工程部組織各基層隊(duì)進(jìn)一步組織學(xué)習(xí)中石化油工安〔2018〕68號(hào)《關(guān)于印發(fā)〈石油工程公司井筒工程作業(yè)許可管理規(guī)定〉的通知》文件，提高對(duì)文件精神的理解、掌握，加強(qiáng)責(zé)任心，按規(guī)定程序開展作業(yè)許可申請(qǐng)、審批、監(jiān)督管理；
將作業(yè)票管理納入日常檢查必查項(xiàng)目，開展有針對(duì)性過程檢查、督查；落實(shí)責(zé)任考核，提升管理人員履職能力，避免同類問題再次發(fā)生。
五、效果跟蹤
審核組對(duì)不符合整改進(jìn)行書面驗(yàn)證，并進(jìn)行了后續(xù)跟蹤，抽樣了公司部分單位許可證的簽發(fā)、檢查、考核等證據(jù)，認(rèn)為原因分析、糾正和糾正措施是符合實(shí)際的，通過不合格的整改對(duì)企業(yè)管理和管理體系建設(shè)起到一定的推進(jìn)作用。
強(qiáng)化了對(duì)作業(yè)許可目的的認(rèn)識(shí)；企業(yè)組織相關(guān)層級(jí)的學(xué)習(xí)、貫徹，使得作業(yè)許可使用、審批、監(jiān)督人員加深對(duì)規(guī)定要求、工作職責(zé)、工作程序、管理細(xì)節(jié)的理解和掌握，對(duì)目的再認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了相應(yīng)的管理自覺性。
強(qiáng)化了過程針對(duì)性檢查；
公司、工程部在后續(xù)的QHSE檢查過程中，將作業(yè)票的檢查納入日常檢查和公司督查必查項(xiàng)目，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)整改；依據(jù)公司制度進(jìn)行相應(yīng)的考核，促進(jìn)相關(guān)人員強(qiáng)化責(zé)任心，逐步杜絕管理流于形式的低老壞。
以點(diǎn)帶面，推進(jìn)和提升了體系建設(shè)
針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)，公司經(jīng)理要求各單位認(rèn)真組織原因分析，舉一反三，落實(shí)整改；對(duì)共性問題、典型問題和不符合項(xiàng)，要求職能部門從管理制度入手，針對(duì)性的制定出糾正措施，開展專項(xiàng)整治，避免再次發(fā)生。
后續(xù)審核組長(zhǎng)跟蹤整改效果，抽樣了部分許可證的簽發(fā)、檢查等證據(jù)，符合文件規(guī)定，整改是有效的。此次審核達(dá)到了以點(diǎn)帶面，提高認(rèn)識(shí)、規(guī)范管理的目的，推進(jìn)和提升了企業(yè)的體系建設(shè)。
