7月6日，認監(jiān)委發(fā)布了《認證機構(gòu)及認證人員失信管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。認證機構(gòu)、認證人員違背誠實信用原則，發(fā)生嚴重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章行為的，將被認監(jiān)委列入失信名錄，也就是通常所說的“黑名單”。該規(guī)定自發(fā)布之日起施行。這是認證行業(yè)首次建立黑名單機制，也是認證行業(yè)加強市場監(jiān)管、整治認證亂象的重要舉措。
剛剛召開的全國市場監(jiān)管工作座談會提出“完善企業(yè)經(jīng)營異常名錄、黑名單和信用修復制度，構(gòu)建完善聯(lián)合懲戒機制”“著力解決認證領域違法操作、虛假認證、買證賣證等違法問題，提升認證認可的公正性”。會后認監(jiān)委迅速發(fā)布實施該《規(guī)定》，對認證機構(gòu)及認證人員失信行為實施懲戒，是強化事中事后監(jiān)管的具體體現(xiàn)，必將起到震懾違規(guī)行為、警示教育從業(yè)機構(gòu)和人員、凈化認證市場的重要作用。
一、為什么要制定發(fā)布認證行業(yè)“黑名單”制度？
認證認可的本質(zhì)屬性是“傳遞信任，服務發(fā)展”，核心價值與生命力是誠實信用。國家有關文件明確把認證機構(gòu)、認證人員列為信用重點監(jiān)管對象，要求對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。例如：
《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）中，“第二部分（二）深入推進商務誠信建設：中介服務業(yè)信用建設。建立完善中介服務機構(gòu)及其從業(yè)人員的信用記錄和披露制度，并作為市場行政執(zhí)法部門實施信用分類管理的重要依據(jù)。重點加強公證仲裁類、律師類、會計類、擔保類、鑒證類、檢驗檢測類、評估類、認證類、代理類、經(jīng)紀類、職業(yè)介紹類、咨詢類、交易類等機構(gòu)信用分類管理，探索建立科學合理的評估指標體系、評估制度和工作機制”。
《中共中央辦公廳國務院辦公廳印發(fā)<關于加快推進失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設的意見>的通知》（中辦發(fā)〔2016〕64號）中，“（四）準入資格限制2：限制失信被執(zhí)行人從事危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營儲存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)和安全評價、認證、檢測、檢驗等行業(yè)；限制失信被執(zhí)行人擔任上述行業(yè)單位主要負責人及董事、監(jiān)事、高級管理人員，已擔任相關職務的，按規(guī)定程序要求予以變更”。
《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）
中，“三、健全約束和懲戒失信行為機制（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒：對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施”。
《國務院關于加強質(zhì)量認證體系建設
促進全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號）中，“嚴格落實從業(yè)機構(gòu)及人員責任。推行從業(yè)機構(gòu)公開承諾和信息公示制度，建立從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員誠信檔案，完善永久退出和終身禁入等失信懲戒機制，提高違法失信成本�！�
為加強認證行業(yè)信用體系建設，倡導誠實守信，懲戒失信行為，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》以及國家有關信用管理要求，認監(jiān)委制定發(fā)布《認證機構(gòu)及認證人員失信管理暫行規(guī)定》。
二、什么情況將會被列入“黑名單”？
有下列情形之一的，認證機構(gòu)及認證人員將被認監(jiān)委列入失信名錄：
（一）認證機構(gòu)出具虛假或者嚴重失實的認證結(jié)論，被撤銷批準文件；
（二）認證機構(gòu)超出批準范圍從事認證活動，被撤銷批準文件；
（三）認證機構(gòu)以欺騙、賄賂等不正當手段取得認證機構(gòu)資質(zhì)，被撤銷批準文件；
（四）申請人在申請認證機構(gòu)資質(zhì)過程中，隱瞞有關情況或者提供虛假材料，被給予行政處罰；
（五）認證人員對出具虛假認證結(jié)論負有直接責任或者存在其他嚴重違法違規(guī)行為，被撤銷執(zhí)業(yè)資格；
（六）認證機構(gòu)及認證人員被列入其他部委發(fā)布的國家信用信息失信主體名錄。
認證機構(gòu)及認證人員失信名錄將在認監(jiān)委官方網(wǎng)站上公布。
三、被列入“黑名單”會有什么影響？
認監(jiān)委對列入失信名錄的認證機構(gòu)及認證人員將采取以下懲戒措施：
（一）認證機構(gòu)資質(zhì)的申請人及其法定代表人、主要負責人、認證人員列入失信名錄的，對其認證機構(gòu)資質(zhì)申請不予批準；
（二）認證機構(gòu)及其法定代表人、主要負責人、認證人員列入失信名錄的，對其認證機構(gòu)資質(zhì)延續(xù)、認證領域擴大申請不予批準；
（三）認證機構(gòu)法定代表人、主要負責人、認證人員列入失信名錄的，其所在認證機構(gòu)列入重點行政監(jiān)管對象。
歸納起來就是：列入“黑名單”之后，申請認證機構(gòu)資質(zhì)將被不予批準；已經(jīng)取得認證機構(gòu)資質(zhì)的，資質(zhì)延續(xù)、領域擴大不予批準；列入“黑名單”的人員到哪個認證機構(gòu)從業(yè)，哪個機構(gòu)就將被認監(jiān)委列入重點行政監(jiān)管對象。
此外，認證機構(gòu)及認證人員失信信息將按照規(guī)定與國家相關信用信息查詢平臺共享。認監(jiān)委還將推動國家相關部門對失信認證機構(gòu)及認證人員實施聯(lián)合懲戒。
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