龐黎杰
北京三星九千認證中心
摘 要：國家認證認可監(jiān)督管理委員會在《關(guān)于2011年認證機構(gòu)專項監(jiān)督檢查情況通報》專項檢查結(jié)果分析中指出:“內(nèi)審和管理評審流于形式。認證人員現(xiàn)場審核機械、教條，沒有起到認證審核傳遞信任、服務(wù)發(fā)展的核心作用”。
為實現(xiàn)提供增值審核服務(wù)的目的。本文就對“內(nèi)審”、“管理評審”的理解；對“策劃時間間隔”、“審核方案”的理解；“內(nèi)部審核”和“管理評審”的實施方式；如何按企業(yè)的實際運作實施審核等進行了闡述。
關(guān)鍵詞：內(nèi)審 管理評審 策劃的時間間隔 審核方案
長期以來，審核員在進行“內(nèi)審和管理評審”的審核時，默認其形式化、格式化的存在（其內(nèi)容幾乎每年一樣）。導(dǎo)致組織“兩層皮”的長期存在，導(dǎo)致組織進行的內(nèi)審、管理評審達不到認證標準所要求的“期望的結(jié)果”。
如何通過認證人員的審核,促進組織的內(nèi)審、管理評審實際、有效地開展？這就要求審核員要對內(nèi)審、管理評審的正確理解，要按組織實際運作進行審核。
下面就內(nèi)審、管理評審的理解及審核方法進行探討：
一、內(nèi)部審核的理解及審核方法
1、內(nèi)部審核
在GB/T19000-2008中對“審核”是這樣定義的：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。
在GB/T19001-2008中描述了內(nèi)部審核的目的：確定質(zhì)量管理體系①是否符合策劃的安排（見7.1）；②是否符合本標準的要求；③是否符合組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；④是否得到有效實施與保持。
理解：
內(nèi)部審核是組織自我評價其管理體系的方式之一；通過內(nèi)部審核來確定組織的質(zhì)量管理體系的符合性、實施性、有效性；審核結(jié)果是組織管理評審、持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性的輸入之一。
因此，內(nèi)部審核對組織非常重要，有效的內(nèi)部審核能促進組織持續(xù)改進其管理體系，提高組織滿足要求的能力。為實現(xiàn)、達到內(nèi)審的目的，組織應(yīng)進行審核方案的策劃，按策劃的時間間隔實施內(nèi)部審核。
如何進行審核方案的策劃呢？
2、審核方案
在GB/T19000-2008中對“審核方案”的定義是：針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。
在GB/T19011-2003審核方案的管理中指出：審核方案還包括對審核的類型和數(shù)目進行策劃和組織，以及在規(guī)定的時間框架內(nèi)為有效和高效地實施審核提供資源所必要的所有活動。
在GB/T19001-2008標準8.2.2中要求：組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)定審核的準則、范圍、頻次和方法。
理解：
審核方案的策劃是有效開展內(nèi)部審核的前提，是對某一時間段內(nèi)（如：一年）審核的策劃。其輸入為：審核方案的目的；準備進行審核的過程、區(qū)域的狀況和重要性；以往審核的結(jié)果。
“審核方案的目的”在GB/T19011-2003中列有示例：滿足管理體系標準認證的要求；驗證與合同要求的符合性；獲得并保持對供方能力的信任；有助于管理體系的改進等。對于目前大部分組織，審核方案的目的是滿足管理體系標準認證的要求。
“過程、區(qū)域的狀況和重要性”是指組織實施的各項管理工作（如：文件管理、人力資源管理、設(shè)備管理、生產(chǎn)管理、產(chǎn)品檢驗、不合格品管理等），識別目前哪些過程、區(qū)域存在可能的運行不穩(wěn)定狀況以及活動的數(shù)量、復(fù)雜性、相似性和地點，哪些過程相對重要等。目的是策劃在有限的審核時間和資源的情況下實施有效地（針對性的）內(nèi)部審核。
“以往審核的結(jié)果”是審核方案策劃重要輸入之一，其最能直接反映組織的過程、區(qū)域的狀況和重要性。
審核方案的輸出：審核的準則、范圍、頻次和方法。還可包括：每次審核的范圍、目的和審核時間（見GB/T19011-2003 5.2.2a)條款）。其中，審核的頻次和每次的審核時間，即為“策劃的時間間隔”。
3、策劃的時間間隔
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